區(qū)塊鏈監(jiān)管首規(guī)落地 先進立規(guī)效用可期
區(qū)塊鏈監(jiān)管首規(guī)落地 先進立規(guī)效用可期
2019-01-25 15:24:09 來源:經濟觀察報
搶沙發(fā)
2019-01-25 15:24:09 來源:經濟觀察報
摘要:國家網信辦作為互聯網信息領域的國家主管機關,一直以來行使著互聯網信息的監(jiān)管職責,出臺了多部與互聯網信息相關的監(jiān)管規(guī)則。而在區(qū)塊鏈技術橫空出世之后,國家網信辦在自己的職責范圍內反應靈敏,率先出臺了區(qū)塊鏈信息管理的相關規(guī)范。這是一次含義重大的嘗試。
關鍵詞:
區(qū)塊鏈
2019年年初,區(qū)塊鏈領域的第一部規(guī)范性監(jiān)管文件——《區(qū)塊鏈信息服務管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)落地。此舉意味著,監(jiān)管機構正式針對區(qū)塊鏈這項技術表明了態(tài)度。這部規(guī)范性文件由國家網信辦權威頒布,對于整體區(qū)塊鏈行業(yè)的意義重大。分析該部規(guī)定的立意與規(guī)范內容,有利于我們理解未來區(qū)塊鏈行業(yè)發(fā)展的前景。
作為我國第一部區(qū)塊鏈行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,其宏觀象征意義重大。
國家網信辦作為互聯網信息領域的國家主管機關,一直以來行使著互聯網信息的監(jiān)管職責,出臺了多部與互聯網信息相關的監(jiān)管規(guī)則。而在區(qū)塊鏈技術橫空出世之后,國家網信辦在自己的職責范圍內反應靈敏,率先出臺了區(qū)塊鏈信息管理的相關規(guī)范。這是一次含義重大的嘗試。
2018年11月,《規(guī)定》的征求意見稿引起了業(yè)界的一次廣泛討論。由于區(qū)塊鏈技術架構與傳統(tǒng)互聯網架構有明顯不同,互聯網信息的規(guī)范難度更大。因此有專家指出,征求意見稿的落地將會很難。新年伊始的這次“投石問路”帶來的積極意義更多。第一,區(qū)塊鏈信息行業(yè)不是法外之地。《規(guī)定》鮮明地將基于區(qū)塊鏈技術從事信息服務納入監(jiān)管,把握了信息安全的新技術風險。第二,區(qū)塊鏈行業(yè)不是法外之地?!兑?guī)定》的相關內容給區(qū)塊鏈產業(yè)的從業(yè)人員一個明確信息,區(qū)塊鏈行業(yè)的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新也要符合相關的法律法規(guī)規(guī)范。第三,區(qū)塊鏈節(jié)點不是法外之地?!兑?guī)定》對于節(jié)點的要求,在一定程度上暗含了潛在的長臂管轄的可能。根據《規(guī)定》的要求,區(qū)塊鏈節(jié)點也要遵守互聯網信息管理規(guī)定的義務,哪怕該節(jié)點的物理位置不在中國境內。
《規(guī)定》從微觀上實現了區(qū)塊鏈行業(yè)監(jiān)管的突破。
《規(guī)定》的具體監(jiān)管細節(jié)細中有寬,一方面明確了精細的監(jiān)管對象和范圍;另一方面也明確了較為寬松的監(jiān)管原則。具體分析來看:第一,明確了區(qū)塊鏈信息服務——指基于區(qū)塊鏈技術或者系統(tǒng),通過互聯網站、應用程序等形式,向社會公眾提供信息服務。所以只有基于區(qū)塊鏈技術或者系統(tǒng)提供的信息服務才是規(guī)定的定義的區(qū)塊鏈信息服務。這里需要明確的是,如果基于區(qū)塊鏈技術提供行業(yè)信息中介服務,例如區(qū)塊鏈上的P2P平臺,是否屬于這里的區(qū)塊鏈信息服務?按照國家網信辦的職責,與行業(yè)相關的信息中介服務,在行業(yè)層面由行業(yè)監(jiān)管機構管理,而在信息層面屬于網信辦的監(jiān)管職責。
第二,明確了監(jiān)管對象——“區(qū)塊鏈信息服務提供者”,指向社會公眾提供區(qū)塊鏈信息服務的主體或者節(jié)點,以及為區(qū)塊鏈信息服務的主體提供技術支持的機構或者組織。此處是《規(guī)定》的一大創(chuàng)見。與互聯網信息不同,基于區(qū)塊鏈技術提供信息服務,實際上是該系統(tǒng)中全部節(jié)點都有參與。并且不同節(jié)點的物理位置散落,甚至會在中國法域之外。將節(jié)點也納入,而不看節(jié)點的物理狀態(tài)、不看其實際中是個人還是組織,擴大了《規(guī)定》的適用范圍,賦予了執(zhí)法機構長臂管轄的潛在可能。
第三,明確了監(jiān)管原則——對區(qū)塊鏈項目采取備案制管理,充分吸收行業(yè)參與者的自律管理?!兑?guī)定》明確“區(qū)塊鏈信息服務提供者應當在提供服務之日起十個工作日內通過國家互聯網信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務備案管理系統(tǒng)填報服務提供者的名稱、服務類別、服務形式、應用領域、服務器地址等信息,履行備案手續(xù)……國家和省、自治區(qū)、直轄市互聯網信息辦公室收到備案人提交的備案材料后,材料齊全的,應當在二十個工作日內予以備案,發(fā)放備案編號,并通過國家互聯網信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務備案管理系統(tǒng)向社會公布備案信息;材料不齊全的,不予備案,在二十個工作日內通知備案人并說明理由。”備案制的實施將十分有利于行業(yè)的發(fā)展。相比較審批制,這種監(jiān)管方式更加靈活,也不會給行業(yè)增加過多的負擔。此外,另一項利于行業(yè)發(fā)展的規(guī)定是:《規(guī)定》強調“自律管理”。行業(yè)從業(yè)者擁有新技術、新業(yè)態(tài)的最佳實踐,所以自律監(jiān)管是非常有效的監(jiān)管方法。未來我們將會看到,在網信辦指導之下,區(qū)塊鏈的行業(yè)自律組織和自律管理將會陸續(xù)出現。有一個問題在于,如果某些區(qū)塊鏈信息服務有多頭監(jiān)管的情況,例如基于區(qū)塊鏈技術的P2P平臺,如何平衡不同監(jiān)管機構的監(jiān)管權力值得進一步觀察。
《規(guī)定》在客觀上形成了對區(qū)塊鏈行業(yè)指引效應。
《規(guī)定》出臺之前,區(qū)塊鏈行業(yè)經歷了野蠻生長的階段。主要表現在以ICO為代表的一批從業(yè)者利用區(qū)塊鏈技術進行非法集資,還有一些信息服務提供者利用區(qū)塊鏈技術傳播、記錄違法、不良信息?!兑?guī)定》提供的行業(yè)指引有利于未來規(guī)范的區(qū)塊鏈行業(yè)發(fā)展。對于行業(yè)來說,從業(yè)者將會以合規(guī)作為第一要務。法律法規(guī)風險將會是除了經營風險、操作風險等之外的一個重大風險類別。合規(guī)需求將會爆發(fā),合規(guī)成為從業(yè)者的生命線。《規(guī)定》可能會打擊一批從業(yè)者,從而造成對行業(yè)的發(fā)展的短期不利影響。但是經過《規(guī)定》的規(guī)范洗禮,區(qū)塊鏈行業(yè)可在中長期將會跨越一定階段的低迷,實現行業(yè)發(fā)展的飛躍。并且,有利于從業(yè)者的融資和競爭。
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