自從20 世紀初熊彼特( Joseph Schumpeter) 提出“創(chuàng)新”概念以來,“創(chuàng)新”一詞不斷被賦予新的內(nèi)涵,并不斷地擴展著其研究論域。朗德沃爾于1985 年率先使用創(chuàng)新系統(tǒng)( system of innovation)概念以后,弗里曼( C. Freeman)1987 年發(fā)表《技術政策與經(jīng)濟績效: 日本的經(jīng)驗》,首次使用“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”( National Innovation System) 的概念來概括日本的成功追趕。此后眾多學者從不同角度對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵與特征進行闡釋??傮w來看,企業(yè)、研究機構、高校、政府、中介機構是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主體。其中,企業(yè)是創(chuàng)新的核心主體,既是創(chuàng)新資源的供給者,又是技術創(chuàng)新活動的執(zhí)行者;研究機構和高校利用創(chuàng)新資源進行知識創(chuàng)造和應用;政府一方面負責創(chuàng)新資源的投入,另一方面在創(chuàng)新環(huán)境的完善中發(fā)揮重要作用;中介機構的主要作用是加強其他幾類創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系,通過提供專業(yè)化服務創(chuàng)造價值;所有創(chuàng)新主體的運行效果通過創(chuàng)新績效來反映。國家創(chuàng)新能力應體現(xiàn)在知識的產(chǎn)生、流動和商業(yè)化應用的整個過程中。因此,應該從創(chuàng)新資源投入、知識創(chuàng)造以及創(chuàng)新產(chǎn)出與績效影響等整個創(chuàng)新鏈主要環(huán)節(jié)來選擇指標,反映一個國家的科技創(chuàng)新狀況和能力。本文試圖通過將創(chuàng)新資源投入、科技活動產(chǎn)出、創(chuàng)新績效等方面的指標與世界主要國家進行對比,對中國的創(chuàng)新能力進行分析與判斷。
2 中國科技創(chuàng)新現(xiàn)狀
2.1 創(chuàng)新資源投入速度居全球首位,規(guī)模居世界前列
R&D經(jīng)費和人員作為重要的創(chuàng)新資源,反映了國家或地區(qū)對創(chuàng)新活動的支持力度和創(chuàng)新人才資源的儲備狀況。伴隨R&D經(jīng)費、R&D人員的高速增長,中國已逐步成為創(chuàng)新資源投入大國。2015年,中國R&D經(jīng)費達到2275.4億美元,是位居第2位日本的1.5倍,占全球(主要指GDP、R&D經(jīng)費分別占到全世界總量85%和95%以上的40個國家,下同)份額由2000年的1.7%提高到15.6%。按不變價計算,2000~2015年中國R&D經(jīng)費保持全球最高增速,達到15.7%,遠遠高于美國、日本、德國、法國及英國等G7國家。即使在全球金融危機爆發(fā)的2008~2009年,中國也保持在20%以上。受金融危機和歐洲債務危機等多重因素影響,加拿大、芬蘭、西班牙、希臘及英國等國家R&D經(jīng)費增長放緩,有的甚至出現(xiàn)負增長(圖1)。中國R&D經(jīng)費快速增長的同時,R&D人員規(guī)模不斷壯大。2015年達到375.9萬人年,連續(xù)9年居世界首位,約占到全球R&D人員總量的31.1%。中國已由人口大國逐步轉變?yōu)榭萍既肆Y源大國。
圖1 部分國家R&D經(jīng)費年均增速(2001~2015年)
2.2 知識產(chǎn)出年均增速領跑全球,規(guī)模優(yōu)勢顯著
國際科學論文(SCI論文)是反映國家原始創(chuàng)新能力的重要指標,國內(nèi)發(fā)明專利申請量和授權量則更加直接地測度了創(chuàng)新活躍程度和技術創(chuàng)新水平。上述三個指標的數(shù)據(jù)表明,中國知識產(chǎn)出總量優(yōu)勢顯著。
2000~2015年,中國SCI論文年均增長16.4%,居全球之首,2015年達到29.7萬篇,占到全球總量的16.3%,僅次于美國居全球第2位。隨著科學研究實力的不斷上升,中國部分學科的論文數(shù)量已位居世界前列。以累計量計算,2005~2016年(截至2016年9月)中國科技人員共發(fā)表論文174.3萬篇,排在世界第2位。其中,材料科學、化學、物理學和數(shù)學四個學科的論文數(shù)量已分別占到該學科世界論文總數(shù)的27.6%、22.8%、19.2%和18.5%(圖2)。日本學者湯淺光朝(1962年)曾對16~20世紀科學成果進行統(tǒng)計分析,并指出當一個國家在一定時段內(nèi)的科學成果數(shù)超過全世界科學成果總數(shù)的25%,則稱該國家在此時段內(nèi)成為科學中心。根據(jù)湯淺光朝的理論,中國部分學科領域已初步具備進軍世界學科中心的潛力。
圖2 中國各主要學科論文數(shù)量占全球比重(2005~2016年)
隨著專利戰(zhàn)略的實施,中國國內(nèi)發(fā)明專利申請、授權量漲勢強勁,對全球國內(nèi)發(fā)明專利申請和授權的增量貢獻突出。2000~2015年,中國國內(nèi)發(fā)明專利申請量和授權量年均增速分別達到27.5%和28.4%,遠遠高于日本、美國、韓國等專利大國。在此期間,中國對全球國內(nèi)發(fā)明專利申請和授權增量的貢獻分別達到90.0%和61.8%。2015年,中國國內(nèi)發(fā)明專利申請量達到96.8萬件,占到世界總量的52.1%,連續(xù)六年居世界首位;國內(nèi)發(fā)明專利授權量達到26.3萬件,占世界總量的37.5%,首次超越日本,居世界首位。
2.3 知識和技術密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模居世界前列,產(chǎn)業(yè)結構逐步優(yōu)化
根據(jù)OECD的分類標準,知識和技術密集型產(chǎn)業(yè)(包括高技術產(chǎn)業(yè)和知識密集型服務業(yè))通常具有較高的研發(fā)經(jīng)費投入強度和研發(fā)人員比重,屬于智力密集型產(chǎn)業(yè),是衡量產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展方式轉變效果的重要標志。隨著經(jīng)濟全球化的加速發(fā)展,高技術產(chǎn)業(yè)深刻融入全球分工體系。特別是新世紀以來,以信息產(chǎn)業(yè)、飛機制造業(yè)、集成電路產(chǎn)業(yè)為代表的高技術產(chǎn)業(yè)向中國轉移,中國高技術產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出迅猛發(fā)展勢頭,高技術產(chǎn)業(yè)增加值和出口額分別以15.4%、17.6%的年均增速快速增長。2014年中國高技術產(chǎn)業(yè)增加值占到全球增加值總量的29.5%,連續(xù)8年位居世界第2位;高技術產(chǎn)業(yè)出口額連續(xù)11年位居世界首位,占到全球出口額總量的29.6%。與此同時,中國知識密集型服務業(yè)快速成長,逐步成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展價值鏈中的重要部分?!睹绹茖W與工程指標2016》顯示,中國知識密集型服務業(yè)增加值占全球增加值比重由2000年的2.8%提高到2014年的10.4%,位居世界第2位,與美國的差距進一步縮小。從高技術產(chǎn)業(yè)和知識密集型服務業(yè)發(fā)展態(tài)勢來看,中國產(chǎn)業(yè)結構正悄然發(fā)生變化,科技創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級和經(jīng)濟結構調(diào)整的作用逐步顯現(xiàn)。
3 中國科技創(chuàng)新存在的不足
3.1 創(chuàng)新資源投入強度處于世界落后水平
根據(jù)系統(tǒng)科學的觀點,國家創(chuàng)新實力和效率不僅與創(chuàng)新投入總量有關,更取決于創(chuàng)新資源匹配的合理性。R&D人員的經(jīng)費投入強度(R&D人員的人均R&D經(jīng)費水平)體現(xiàn)了兩種重要創(chuàng)新資源的匹配結構,它是充分發(fā)揮科技人力資源創(chuàng)造力的重要保障。從國際經(jīng)驗來看,多數(shù)發(fā)達國家將保持較高的R&D人員經(jīng)費投入強度作為激勵R&D人員創(chuàng)新積極性和提升創(chuàng)新效率的重要手段。中國R&D人員的人均經(jīng)費水平與發(fā)達國家存在巨大差距,2015年為6萬美元/人年,僅相當于瑞士的1/6、美國的1/5、日本的1/4和法國的1/3。根據(jù)OECD《弗拉斯卡蒂手冊》推薦的分類標準,R&D經(jīng)費可以分為經(jīng)常性經(jīng)費支出和基本建設經(jīng)費支出,經(jīng)常性經(jīng)費支出又可以細分為人員費用、儀器設備費和其他經(jīng)費支出。其中,人員費用是指以現(xiàn)金或實物形式支付給R&D人員的工資、薪金,以及所有其他的勞務費用,如獎金、社會保障支出等。從R&D經(jīng)費的內(nèi)部結構來看,中國R&D經(jīng)費中僅有約25%用于人員費用,而發(fā)達國家人員費占R&D經(jīng)費的比例通常保持在40%~60%之間。因此,若將中國R&D人員的人均人員費與發(fā)達國家進行比較,差距會進一步擴大。通過對全球40個主要國家的R&D人員經(jīng)費投入強度與人均GDP進行擬合發(fā)現(xiàn),二者之間具有較強的正相關性(圖3)。也就是說較高的R&D人員經(jīng)費投入強度通常會帶來較好的創(chuàng)新效果。中國科技創(chuàng)新長期依賴低廉的人力成本,這在一定程度上將制約創(chuàng)新績效的提高。
圖3 R&D人員經(jīng)費投入強度與人均GDP 之間的關系
R&D人員投入強度(R&D人員與就業(yè)人員比例)指標反映了勞動力人口質量,可以用來衡量一個國家或地區(qū)的就業(yè)結構。西方發(fā)達國家在進入后工業(yè)化社會之后,人口老齡化問題日益突出,勞動力人口比重下降,為維持經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展,進一步加大了人力資本投入,并將R&D人員占就業(yè)人員比重保持在較高水平。中國R&D人員總量位居世界前列,但R&D人員投入強度在國際上處于落后位置。2015年,中國R&D人員投入強度為48.5人年/萬人,僅相當于法國和韓國的2/7,德國和日本的1/3,英國、俄羅斯的3/8(圖4)。中國勞動力素質距科技人力資源強國尚有一定距離,有待進一步提高。
圖4 部分國家R&D人員及R&D人員投入強度
3.2 知識產(chǎn)出質量和國際競爭力落后于同等產(chǎn)出規(guī)模國家
論文篇均被引用情況(論文被引用次數(shù)總量/論文數(shù)量)代表了科學家對同行工作的認可程度,反映了論文的質量和影響力。2005~2016年中國SCI論文篇均被引用次數(shù)為8.55次,僅相當于世界平均值(11.50次)的74.3%。在論文總數(shù)超過20萬篇的21個國家(地區(qū))中,中國排在第15位。相比較而言,美國、德國和英國等論文產(chǎn)出大國,其篇均被引用次數(shù)均在15次/篇以上(圖5)。從各學科篇均被引用次數(shù)來看,中國與世界平均水平差距的差異性較大。其中,篇均被引用次數(shù)最高的學科,如農(nóng)業(yè)科學、數(shù)學、工程技術等相當于世界平均水平的97%、95%和94%;篇均被引用次數(shù)最低的學科,如分子生物學與遺傳學等學科不及世界平均水平的50%。
圖5 2005~2016年部分國家SCI論文累計數(shù)量及篇均被引用次數(shù)
與專利擁有量位居世界前列的國家相比,中國專利在國際市場上的競爭力相對薄弱,國際影響力需進一步增強。三方專利很大程度上表征了一項專利擁有原創(chuàng)性技術以及在國際市場上具有較高的潛在商業(yè)價值,因此更能反映創(chuàng)新產(chǎn)出的質量和競爭力。根據(jù)OECD對41個擁有三方專利國家(地區(qū))的統(tǒng)計,2014年三方專利總數(shù)為5.4萬件,主要分布在日本和美國,兩國累計占到總量的59.2%。同年,中國三方專利數(shù)量為2582.3件,僅占總量的4.8%,與美國、日本仍有較大差距。
3.3 創(chuàng)新績效與發(fā)達國家存在較大差距
創(chuàng)新績效是科技創(chuàng)新活動成果對經(jīng)濟發(fā)展影響的集中體現(xiàn),揭示了創(chuàng)新活動所帶來的經(jīng)濟社會綜合效益。全員勞動生產(chǎn)率受到技術水平、勞動者素質、產(chǎn)業(yè)結構、規(guī)模效益、政策體制等多重因素的影響,是評價經(jīng)濟發(fā)展質量的綜合性指標。單位能耗的經(jīng)濟產(chǎn)出用來測度技術創(chuàng)新帶來的減少資源消耗的效果,也反映了一國經(jīng)濟增長的集約化水平。因此,可以采用全員勞動生產(chǎn)率和單位能耗的經(jīng)濟產(chǎn)出指標衡量創(chuàng)新投入的最終績效。
隨著中國工業(yè)化進程的推進和農(nóng)村勞動力向城市的快速轉移,在過去十幾年中,中國全員勞動生產(chǎn)率和單位能耗的經(jīng)濟產(chǎn)出穩(wěn)步提升,但與高度工業(yè)化的發(fā)達國家相比仍有巨大差距。2015年中國全員勞動生產(chǎn)率為1.4萬美元/人,僅相當于美國的1/8、英國和法國的1/6、日本和德國的1/5、韓國的1/4。同年,中國單位能耗經(jīng)濟產(chǎn)出為345萬美元/千噸標準油。瑞士是OECD國家中單位能耗經(jīng)濟產(chǎn)出最高的國家,2014年達到2791萬美元/千噸標準油,是中國的8.1倍。意大利和英國均是中國的4倍以上,法國、德國均超過中國的3倍以上??梢耘袛?,中國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變?nèi)〉靡欢ㄟM步,但尚未發(fā)生根本性變革,仍主要依賴粗放型增長方式實現(xiàn)經(jīng)濟增長。美國、英國、瑞士、瑞典等創(chuàng)新型國家的發(fā)展經(jīng)驗表明,產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級是提高勞動生產(chǎn)率、降低資源能源消耗、提升創(chuàng)新績效的有效途徑。知識和技術密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重反映了產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化程度。計量分析結果顯示,上述國家知識和技術密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度與單位能耗的經(jīng)濟產(chǎn)出高度正相關(圖6)。美國相關系數(shù)最高達到0.91,丹麥達到0.88,英國、瑞士和瑞典相關系數(shù)均超過0.7。未來,中國還應進一步提高創(chuàng)新投入績效,切實依靠科技創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。
圖6 產(chǎn)業(yè)結構與創(chuàng)新績效關聯(lián)關系
4 幾點建議
上述分析表明,中國在規(guī)模指標、速度指標方面具有明顯優(yōu)勢,而在反映強度、質量的結構指標和相對指標等方面相對不足。中國已逐步成為具有重要影響的科技創(chuàng)新大國,且創(chuàng)新活動處于快速發(fā)展階段,后續(xù)發(fā)展?jié)摿薮?。調(diào)整創(chuàng)新資源配置結構,提高創(chuàng)新產(chǎn)出質量和創(chuàng)新績效應成為下一步戰(zhàn)略重點。
1)提高創(chuàng)新資源投入強度,進一步優(yōu)化創(chuàng)新資源配置結構
一是著力提高R&D人員的人均經(jīng)費投入水平。隨著近年來勞動成本上升,依靠低成本的研發(fā)人力來維持科技創(chuàng)新的局面將不可持續(xù)。R&D人員的人均經(jīng)費投入水平往往達到一定閾值后才能實現(xiàn)效用最大化。因此,提高R&D人員的人均經(jīng)費投入水平是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置結構的重要環(huán)節(jié)。較高的人均經(jīng)費水平依賴于雄厚的R&D經(jīng)費積累。近兩年中國R&D經(jīng)費增速放緩并持續(xù)回落,2015年僅比上年增長8.9%,增速為近15年以來最低。因此,繼續(xù)引導全社會加大R&D經(jīng)費的投入力度,長期保持R&D經(jīng)費的高速增長是提高R&D人員經(jīng)費投入強度的重要途徑。二是改革科研經(jīng)費管理辦法,改變“見物不見人”的政策模式和制度設計,適度放寬對人員費的限制,提高人員費占R&D經(jīng)費比例。三是重視對科技人力資源的開發(fā)和利用,提高R&D人員投入強度。目前中國擁有全世界最龐大的科技人力資源隊伍,而且以每年新增300萬的速度逐年遞增,這為開展創(chuàng)新活動提供了大量人才儲備,是參與國際競爭的潛在優(yōu)勢。因此,要進一步完善用人單位的薪酬體系和激勵機制,積極營造良好的選人、用人環(huán)境,充分釋放科技人力資源紅利,不斷壯大R&D人員隊伍。
2)增強原始創(chuàng)新能力,改革科研評價機制,提高知識產(chǎn)出質量
從論文和專利的產(chǎn)出情況來看,中國在知識產(chǎn)出方面已經(jīng)具有明顯的規(guī)模優(yōu)勢,進一步提高產(chǎn)出質量和影響力是日后的努力方向。知識產(chǎn)出質量與創(chuàng)新主體的原始創(chuàng)新能力密切相關,同時也受現(xiàn)行科研管理體制機制等因素影響。要提升知識產(chǎn)出質量,建議從以下幾方面入手:一是提高基礎研究經(jīng)費投入水平?;A研究經(jīng)費水平是提升原始創(chuàng)新能力的重要保障,與論文質量直接正相關。中國基礎研究主要依靠政府投入,基礎研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重長期保持在5%左右,不僅低于主要創(chuàng)新型國家(10%~20%之間),同時也低于發(fā)展中大國(如俄羅斯和南非的比重在18%左右)?;A研究經(jīng)費投入不足是制約原始創(chuàng)新能力提高和影響科技論文質量的重要因素。因此,建議政府在加大對基礎研究支持力度的同時,制定相應的政策措施,進一步拓寬經(jīng)費來源渠道。二是提升企業(yè)原始創(chuàng)新能力。企業(yè)是我國專利產(chǎn)出主體,國內(nèi)發(fā)明專利申請量和授權量有60%以上是來自企業(yè)。進一步提高專利產(chǎn)出質量和國際影響力,關鍵在于提升企業(yè)核心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力。一方面積極引導企業(yè)增加研發(fā)經(jīng)費投入,提高R&D經(jīng)費投入強度,使企業(yè)掌握更多的核心關鍵技術。另一方面要加大企業(yè)科技人才的培養(yǎng)。積極創(chuàng)造條件,引導高素質、高水平人才去企業(yè)就業(yè)。同時,還應通過稅收、專項資金資助等優(yōu)惠措施鼓勵有條件的企業(yè)創(chuàng)辦科技機構,為企業(yè)提升研究實力、加快人才培養(yǎng)提供組織保障。三是改革現(xiàn)行科研管理評價體系,對從事不同類型科研活動的研究人員進行分類評價,扭轉科研評價中重數(shù)量輕質量的現(xiàn)象。
3)促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級,改善創(chuàng)新績效
產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級是提高勞動生產(chǎn)率、降低資源能源消耗、提升創(chuàng)新績效的有效途徑。雖然近年來中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速,但在規(guī)模擴張的背后,還需謹慎分析其技術水平和發(fā)展質量。2015年中國高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費投入強度(R&D經(jīng)費與主營業(yè)務收入比值)僅為1.9%,而美國、英國、日本等發(fā)達國家該比例在10%~20%之間。同時,中國高技術產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的創(chuàng)新能力和發(fā)展水平很不均衡,航空、航天器及設備制造業(yè)的研發(fā)強度達到5.29%,而電子計算機及辦公設備制造業(yè)最低僅為0.9%。2014年中國高技術產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的15.9%,而新加坡、瑞士、美國分別高達64.5%、34.7%和25.4%。上述數(shù)據(jù)表明,中國高技術產(chǎn)業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)分工中仍處于組裝、加工制造等價值鏈低端,并未占據(jù)價值鏈高端的研發(fā)和設計環(huán)節(jié)。建議一方面調(diào)整我國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標和指標,弱化強調(diào)發(fā)展規(guī)模和速度,制定相互協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策。另一方面要進一步整合科技創(chuàng)新資源,圍繞高技術產(chǎn)品的核心技術、共性技術加大力度組織研發(fā)攻關,加快高技術產(chǎn)業(yè)從加工裝配為主向自主研發(fā)制造延伸。加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術改造與升級,大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和知識密集型服務業(yè),促進產(chǎn)業(yè)結構不斷向產(chǎn)品技術高度化、產(chǎn)品附加值高度化以及產(chǎn)業(yè)集約高度化方向發(fā)展。
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